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2021职业资格期货从业往年考试试题(6AH)

来源: 不凡考网    发布:2021-12-12     [手机版]    
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1. [单选题]期货公司设立的取得营业执照(business license)和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中.在确定客户的民事责任时,应当遵循( )原则。

A. 过错责任
B. 无过错责任
C. 过错推定
D. 严格责任


2. [单选题]假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会(china securities regulatory commission)的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定(conforming to prescribed),中国证监会(china securities regulatory commission)应当( )。

A. 予以批准
B. 不予批准
C. 给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
D. 予以批准,但应当限制其结算业务范围


3. [多选题]下列( )情形属于透支交易。

A. 期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易
B. 期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓
C. 期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易
D. 期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户继续持仓


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