【名词&注释】
基本情况(basic situation)、通货膨胀(inflation)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、期货交易所(futures exchange)、非金融企业(non-financial enterprise)、审计报告(audit report)、国债期货交易、还本付息(loan and interest payment)、法人资格、证券经纪商(security broker)
[多选题]证券经纪商(security broker)有义务为客户保密的资料包括（ ）。
A. 客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码
B. 客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额
D. 客户个人的基本情况
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举一反三：
[多选题]资产评估报告正文内容包括（ ）。
A. 评估基准日期
B. 评估原则
C. 资产状况与产权归属
D. 评估目的与评估范围
[单选题]套利定价理论（ ）。
A. 取代了CAPM理论
B. 与CAPM理论的假设完全不同
C. 研究套利活动的机理
D. 是由罗斯提出的
[单选题]第 26 题 集合票据是指（ ）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息(loan and interest payment)的债务融资工具。
A. 5个(含)以上、10个(含)以下
B. 2个(含)以上、20个(含)以下
C. 2个(含)以上、10个(含)以下
D. 5个(含)以上、20个(含)以下
[单选题]审计报告是指注册会计师根据中国注册会计师审计准则的规定，在实施( )工作的基础上对被审计单位财务报表发表审计意见的书面文件。
A. 研究
B. 调查
C. 监督
D. 审计
[单选题]以个人为发行对象的（ ），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
A. 短期国债
B. 流通国债
C. 非流通国债
D. 中期国债
[多选题]下列有关金融期货的主要交易制度的论述，正确的是( )。
A. 期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
B. 大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C. 为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效
D. 结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
[多选题]组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其 所占用的国有资产分别构成（ ）。
A. 国家股
B. 国有股
C. 国有法人股
D. 国家法人股
[多选题]导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是( )。
A. 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金
B. 恶性通货膨胀导致货币的贬值
C. 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D. 债权人的意外消亡
[单选题]实现证券和资金的收付称为（ ）。
A. 清算
B. 结算
C. 交割
D. 交收
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