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某期货公司2007年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改

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  • 【名词&注释】

    组织形式(organization form)、期货经纪公司(futures commission merchant)、情节严重(gravity of the circumstances)、直接影响(directly affect)、中国证监会(china securities regulatory commission)、天然橡胶生产国、利用职务之便(the using official post convenience)、自律性组织、中国金融(china ' s financial)、证监会派出机构

  • [单选题]某期货公司2007年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代。原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2008年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )

  • A. 不受影响,应当予以批准
    B. 受影响,应当不予批准
    C. 受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
    D. 不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制

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  • 举一反三:
  • [多选题]下列国际组织的决策会直接影响到商品期货市场价格变动的有( )。
  • A. 石油输出国组织
    B. 国际货币基金组织
    C. 天然橡胶生产国协会
    D. 国际锡生产国协会

  • [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便(the using official post convenience)牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处( )元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
  • A. 3万
    B. 5万
    C. 10万
    D. 15万

  • [单选题]下列商品中,不属于大连商品交易所上市品种的是( )。
  • A. 大
    B. 铝
    C. 豆粕
    D. 玉米

  • [单选题]客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为( )。
  • A. 按交易日最高期货成交价格交易
    B. 按交易日最低期货成交价格交易
    C. 按市价交易
    D. 无效指令

  • [单选题]申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。
  • A. 1
    B. 2
    C. 3
    D. 5

  • [多选题]下列期货交易所中,组织形式属于公司制的有( )。
  • A. 芝加哥商业交易所
    B. 纽约商业交易所
    C. 伦敦国际石油交易所
    D. 上海期货交易所

  • [多选题]擅自设立金融机构罪中的金融机构是指( )。
  • A. 商业银行
    B. 期货交易所
    C. 期货经纪公司
    D. 期货业协会

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