
【名词&注释】
历史阶段(historical stage)、广告宣传、合同条款(contract terms)、基金托管人(fund trustee)、投资人权益、基金投资人、基金发起人(fund sponsor)、国家有关规定、名义持有人、恪尽职守
[单选题]下列关于基金销售业务信息管理平台的表述,不正确的是( )
A. 信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B. 后台管理系统直接面对基金投资人
C. 自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D. 后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
查看答案&解析
举一反三:
[单选题]契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺,以下描述错误的是( )。
A. 投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者,保证财产的来源及用途符合国家有关规定,并已充分理解基金合同条款,了解相关权利义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征,不承担相应的投资风险
B. 管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺
C. 托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产,并履行合同约定的其他义务
D. 投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导
[多选题]编制基金招募说明书的主要目的是( )。
A. 让广大投资者了解基金详情
B. 证明基金管理人的专业资格
C. 规范基金运作的权利义务关系
D. 明确管理人和托管人之间的关系
[单选题]基金持有人权益的代表是( )。
A. 基金投资者
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金发起人(fund sponsor)
[多选题]下列关于基金的直销方式的表述,正确的有()。
A. 直销人员可以上门服务
B. 要通过银行等中介机构
C. 基金管理公司直接将基金销售给公众
D. 可以广告宣传方式
[单选题]1985~2004年是我国股权投资基金行业的( )阶段。
A. 探索与起步
B. 快速发展
C. 统一监管下的制度化发展
D. 平稳发展
[单选题]证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括( )。
A. 自助式前台系统
B. 辅助式前台系统
C. 后台管理系统
D. 应用系统的支持系统
E. ①、③、④
F. ②、③、④
G. ①、②、③
H. ①、②、③、④
本文链接:https://www.zhukaozhuanjia.com/download/lq9yoy.html