1. [单选题]基本分析的理论基础建立在（ ）之上。
A. 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动，历史会重复
B. 博奕论
C. 经济学、金融学、财务管理学及投资学等
D. 金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
2. [单选题]有限责任会计师事务所的实收资本不低于（ ）万元，合伙会计师事务所(partners audit firm)净资产不低于（ ）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
A. 100，50
B. 200，100
C. 200，50
D. 300，100
3. [单选题]下列基金类型中，投资风险最高的是( )。
A. 混合基金
B. 股票基金
C. 货币市场基金
D. 债券基金
4. [多选题]证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理．协议应当包括( )．
A. 当事人的权利义务
B. 证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为
C. 除外事项
D. 争议或者纠纷解决方式
5. [多选题]第 78 题 关于边际资本成本，正确的是（ ）。
A. 追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本
B. 边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线
C. 内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝
D. 内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受
6. [单选题]上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问(financial adviser)，财务顾问(financial adviser)尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（ ）具有持续经营能力。
A. 全部资产与业务
B. 核心资产与业务
C. 流动资产与业务
D. 核心资产与主营业务
7. [多选题]证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用( )进行证券投资。
A. 借贷资金
B. 自有资本
C. 营运资金
D. 受托投资资金
8. [多选题]下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（ ）。
A. 基金之间可以相互投资
B. 基金托管人(fund trustee)禁止投资基金
C. 基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D. 基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
9. [单选题]上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。
A. 证券上市当年剩余时间
B. 证券上市后1个完整会计年度(fiscal year)
C. 证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度(fiscal year)
D. 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度(fiscal year)
10. [多选题]下列有关循环周期理论的描述，正确的有（ ）。
A. 考虑的重点是时间因素
B. 注重长线投资
C. 不重视成交量
D. 关心价格
