
【名词&注释】
技术标准(technical standard)、基本要素(basic elements)、有限责任(limited liability)、注册资本(registered capital)、基金托管人(fund trustee)、中国证券(china ' s securities)、基金发起人(fund sponsor)、所有者权益变动表、基金持有人(fund holder)、持有人结构
[多选题]基金合同所包含的重要信息不包括()
A. 基金的投资基本要素
B. 基金的运作方式
C. 当事人的权利义务
D. 基金的持有人结构
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举一反三:
[单选题]根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括( )。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅳ.建立完善的交易制度,确保交易公平
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]下列不属于募集机构责任与义务的是( )。
A. 应当确保投资者已知悉基金转让的条件
B. 应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
C. 应当与监督机构签署账户监督协议
D. 应当在五年内销毀与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
[单选题]基金募集前(),基金发起人(fund sponsor)应在指定的报刊上登载招募说明书。
A. 一天
B. 三天
C. 七天
D. 十天
[单选题]某半年付息一故的附息债券的麦考莱久期为8.6,应计收益率4%,则修正的麦考莱久期为()。
A. 8
B. 8.17
C. 8.27
D. 8.37
[单选题]公司需要减少注册资本时,必须编制()及财产清单。
A. 资产负债表
B. 现金流量表
C. 利润表
D. 所有者权益变动表
[多选题]正态分布密度函数的显著特点是()。
A. 中间低两边高
B. 中间高两边低
C. 向右上方倾斜
D. 向右下方倾斜
[单选题]场外募集的LOF基金份额注册登记在()。
A. 中央国债登记结算公司的注册登记系统
B. 中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
C. 基金管理人的注册登记系统
D. 基金托管人的注册登记系统
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