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2020期货从业人员资格往年考试试卷(4E)

来源: 不凡考网    发布:2020-03-14     [手机版]    
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1. [多选题]下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。

A. 应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现(timely discovery)并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患
B. 其履行职责(acquittal)应当保持充分的独立性,做出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突(clash of interests)的事项
C. 应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
D. 其开展工作(developing job)应当制作并保留工作底稿和工作记录


2. [多选题]套利交易与投机交易的区别在于( )。

A. 套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系,而投机交易关注单个合约的绝对价格变化
B. 套利交易流动性较差,而投机交易流动性好
C. 套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易,投机交易只做买或卖的交易
D. 套利交易不活跃,而投机交易很活跃


3. [多选题]下述对系统风险的描述正确的是( )。

A. 这种风险对投资者来说是不可抗拒的
B. 系统地作用于整个市场
C. 可通过投资组合策略加以控制
D. 是根据风险发生的普遍程度划分的


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