【名词&注释】
经营活动(operating activities)、信托公司(trust company)、公司章程(articles of association)、监督控制(supervisory control)、开展工作(developing job)、价格行情(price quotation)、投资信托(investment trust)、业务人员(business operation personnel)、投资人利益(investors ' benefits)、产品推介会
[多选题]下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是()
A. 基金从业人员不得从事与投资人利益(investors benefits)相冲突的业务
B. 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益(investors benefits)发生冲突时，应以投资人利益(investors benefits)优先，并应及时向所在机构报告。
C. 公平对待客户
D. 持证上岗
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]开放式基金可以收取申购费，申购费用可以在基金申购时收取，也可以从赎回金额中予以扣除，但申购费率不得超过申购金额的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单选题]股权投资母基金开始发展起来，大量的股权投资资本开始涌现出现在( )。
A. 20世纪70年代
B. 20世纪80年代
C. 20世纪90年代
D. 20世纪60年代
[多选题]基金营销推广的主要形式有（）。
A. 开展基金理财沙龙
B. 召开基金投资策略
C. 举行基金产品推介会
D. 在媒体开设投资理财专栏
[多选题]关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()
A. 经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C. 经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D. 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
[单选题]根据《信托公司私人股权投资信托(investment trust)业务操作指引》规定，信托公司管理股权信托，可以收取( )和( )
A. 认购费和转换费
B. 托管费和服务费
C. 管理费和业绩报酬
D. 申购费和赎回费
[单选题]基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。
A. Ⅰ．员工自律
B. Ⅱ．各部门主管的检查监督
C. Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
D. Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）元人民币。
A. 1亿
B. 2亿
C. 5亿
D. 10亿
[单选题]设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员(business operation personnel)应不少于()人，并应当取得基金从业资格。
A. 10
B. 20
C. 15
D. 50
[单选题]（ ）只是帮助投资者执行买卖指令，或者帮助其融资融券。
A. 一般经纪人
B. 特殊经纪人
C. 综合经纪人
D. 管理人
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/lgrlk0.html
