【名词&注释】
中介机构(intermediary organization)、平均市盈率(average price-earning ratio)、证券公司(securities company)、外商投资(foreign investment)、财务顾问(financial adviser)、发行股票、不必要的(unnecessary)、财务咨询(financial counseling)、主承销商(managing underwriter)、交易方式(transaction mode)
[多选题]证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（ ）。
A. 交易行为的自主性
B. 选择交易品种的自主性
C. 选择交易方式(transaction mode)的自主性
D. 选择交易价格的自主性
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举一反三：
[单选题]按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
A. 公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B. 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C. 收益保证型和非收益保证型
D. 保本型产品和保证最低收益型产品
[多选题]首次公开发行股票的发行人支付给中介机构的费用包括( )。
A. 申报会计师费用、律师费用
B. 评估费用
C. 承销费用、保荐费用以及上网发行费用
D. 财务顾问费
[多选题]外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（ ）要求。
A. 以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B. 投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C. 取得的上市公司A股股份两年内不得转让
D. 属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
[单选题]以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是( )．
A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的(unnecessary)交易
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
[单选题]按( )，股票可以分为普通股票和优先股票。
A. 持有股票的数量多少
B. 是否记载股东姓名
C. 股东享有权利的不同
D. 是否在股票票面上标明金额
[多选题]依据股票基金所持有的全部股票的（ ）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。
A. 平均市值
B. 平均市盈率
C. 平均市净率
D. 净值收益率
[多选题]特殊类基金包括( )。
A. 系列基金
B. 基金中的基金
C. 保本基金
D. 交易型开放式指数基金
[多选题]择时能力的衡量方法有（ ）。
A. 现金比例变化法
B. 成功概率法
C. 二次项法
D. 双贝塔法
[单选题]在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )．
A. 同一清算期内发生的不同种类的证券
B. 同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C. 不同清算期内发生的相同种类的证券
D. 不同清算期内发生的相同种类的证券价款
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