不凡考网

未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1464
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、表见代理的构成要件、有价证券(securities)、民事责任。、交易所交易(transaction on exchange)、置之不理(wave aside)、有理由相信(having reasons to believe)、申请材料(application material)、及时处理(timely treatment)

  • [单选题]未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,或者通过提供虚假申请材料(application material)等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。

  • A. 3%
    B. 5%
    C. 7%
    D. 15%

  • 查看答案&解析 点击获取本科目所有试题
  • 举一反三:
  • [多选题]甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定,对于交易结算结果有异议的乙应当在三个工作日内提出。某日,乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知,由于正忙于筹备一大型会议,未对该通知作出任何表示。一周之后,会议结束,乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符,遂向甲期货公司提出异议。则( )。
  • A. 甲期货公司可以置之不理(wave aside)
    B. 甲期货公司应及时处理(timely treatment)
    C. 乙在约定时间内未提出异议,视为对交易结算结果已予以确认
    D. 乙因正当事由耽搁,异议期可以延长

  • [多选题]下列( )情况下,非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。
  • A. 以期货公司名义
    B. 有期货公司的表面授权
    C. 交易方在客观上有理由相信(having reasons to believe)该表面授权的真实有效性
    D. 交易方在主观上是善意的且无过错

  • [多选题]下列有价证券中,可以充抵保证金进行期货交易的是( )。
  • A. 标准仓单
    B. 国债
    C. 公司债券
    D. 股票

  • 本文链接:https://www.zhukaozhuanjia.com/download/levznl.html
  • 推荐阅读
    考试宝典
    推荐阅读
    @2019-2026 不凡考网 www.zhukaozhuanjia.com 蜀ICP备20012290号-2