【名词&注释】
信用风险(credit risk)、投资规模(investment scale)、证券公司(securities company)、可转换公司债券(convertible bonds)、操作失误(fumble)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金份额持有人、直系亲属(lineal consanguinity)、基本方针(basic policy)、证券组合分析
[多选题]中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》，要求公司每月计提风险准备金，用于赔偿因公司（ ）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A. 违法违规
B. 违反基金合同
C. 技术故障
D. 操作失误
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举一反三：
[单选题]下列说法错误的是（ ）。
A. 证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外
B. 设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
C. 公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告
D. 发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告
[单选题]对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（ ）后，方可使用。
A. 连续两次，10日
B. 连续三次，10日
C. 连续两次，5日
D. 连续三次，5日
[多选题]付息债券到期收益率的实现依赖于以下条件：（ ）。
A. 将债券一直持有至期满
B. 可以随时出售债券
C. 票面利息以到期收益率作再投资
D. 票面利息不再进行投资
[多选题]证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针(basic policy)和基本准则，主要包括（ ）等内容。
A. 确定投资目标
B. 确定投资规模
C. 确定投资时间
D. 确定投资对象
[单选题]第 54 题 在直接或间接持有上市公司已发行股份（ ）以上的股东单位或者在上市公司前（ ）名股东单位任职的人员及其直系亲属(lineal consanguinity)不得担任独立董事。
A. 10%，5
B. 10%，10
C. 5%，10
D. 5%，5
[单选题]当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）。
A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 法律风险
D. 基差风险
[多选题]证券组合分析的内容主要包括（ ）。
A. 马柯威茨的均值方差模型
B. 资本资产定价模型
C. 循环周期理论
D. 套利定价模型
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