
【名词&注释】
有限责任公司(limited liability company)、服务机构(service organization)、信托公司(trust company)、公司章程(articles of association)、增长率(growth rate)、利益输送(profit transfer)、立法机关(legislature)、基金托管人(fund trustee)、内部规章制度(internal rule and regulation)、自律性组织
[多选题]以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是()。
A. 合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人
B. 有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过50人
C. 股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过200人
D. 契约型股权投资基金投资者人数不得超过50人
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举一反三:
[单选题]以下选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B. 立法机关(legislature)和证监会发布的基本法律规则
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度(internal rule and regulation)以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D. 以上说法都正确
[多选题]基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形()
A. 挪用投资者的交易资金或基金份额
B. 对投资者做出盈亏承诺
C. 代理客户进行基金认购
D. 承诺利用基金资产进行利益输送
[多选题]在信托契约形式下,信托公司可以直接作为基金的投资管理人,也可以与基金管理人合作作为融资渠道,扮演资金募集人的角色,由( )进行基金的投资管理。
A. 基金管理人
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 投资顾问
D. 基金销售服务机构
[多选题]关于收益率,下列表述错误的是( )。
A. 收益率存在名义收益率与实际收益率
B. 名义收益率仅仅反映了资产名义数值的增长率
C. 长期投资者应该关注的是名义收益率
D. 实际收益率在名义收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响
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