基金从业2022模拟试卷143

1. [多选题]封闭式基金的交易价格和净值的关系是( )

A. 交易价格围绕净值上下波动
B. 交易价格大于净值
C. 交易价格小于净值
D. 交易价格等于净值

2. [单选题]以下不属于基金管理公司的职责的是( )。

A. 指定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
B. 建立健全估值决策体系
C. 使用合理、可靠的估值业务系统
D. 复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格

3. [多选题]针对股权投资基金,下列有关基金管理人的高级管理人员获得基金从业资格的表述,错误的是( )

A. 从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目:符合本条件的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式
B. 最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上,再加考科目三《股权投资基金基础知识》即可申请注册基金从业资格
C. 不符合任何资格认定的申请条件,亦可通过参加中国证券投资基金业协会举行的基金从业考试申请注册基金从业资格
D. 担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上:符合本条件的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方

4. [单选题]某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为( )。

A. 9884.42元
B. 9881.42元
C. 10000元
D. 9884元

5. [多选题]下列不属于股权投资基金生命周期中的关键要素的是( )。

A. 基金期限
B. 投资期
C. 管理退出期
D. 清算期

6. [多选题]封闭式基金分红方式有( )

A. 现金
B. 股利
C. 红利
D. 现金与股利

7. [单选题]关于基金销售费用，下列说法错误的是( )。

A. 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B. 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

8. [单选题]基金销售机构可以开展的业务不包括()。

A. 基金理财业务咨询
B. 办理基金份额的登记
C. 发售基金份额
D. 办理基金份额申购和赎回

9. [单选题]投资基金按照资金募集方式，可以分为()。

A. 公募基金和私募基金
B. 契约型基金^{(contractual fund)}、公司型基金、有限合伙型基金
C. 开放式基金、封闭式基金
D. 股票基金、债券基金、混合基金

10. [多选题]基金管理人的投资管理活动包括()。

A. 投资
B. 交易
C. 绩效评估
D. 风险控制

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