1. [单选题]基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
2. [单选题]相对第1号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加( )要求。
A. 明确提示创业板投资风险
B. 发行人应列示核心竞争优势的具体表现
C. 发行人成长性专项意见
D. 列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制（权）、行业等相对特殊的风险
3. [多选题]承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。
A. 在中国境内依法成立的金融机构
B. 依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C. 财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D. 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
4. [单选题]“长期持有”投资战略以获取平均的长期收益率为投资目标的原则，是（ ）与其他证券投资分析流派最重要的区别之一，其他流派大多都以“战胜市场”为投资目标。
A. 基本分析流派
B. 技术分析流派
C. 心理分析流派
D. 学术分析流派
5. [多选题]股票具有的特征包括（ ）。
A. 收益性、风险性
B. 流动性
C. 参与性
D. 永久性
6. [多选题]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。
A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
7. [单选题]下列说法错误的是（ ）。
A. 可转换公司债券每张面值100元
B. 可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定(related regulations)
C. 上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人(bond holder)一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求
D. 上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项
8. [单选题]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满( )年．
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
9. [单选题]零息债券的规避风险为（ ）。
A. 正
B. 零
C. 负
D. 任意
10. [多选题]影响行业兴衰的主要因素是（ ）。
A. 技术进步
B. 产业政策
C. 社会习惯的改变
D. 行业分类方法的不同
