【名词&注释】
大额可转让定期存单(negotiable certificate of deposit (cds))、证券交易(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股东权益(shareholder equity)、中国银监会(china banking regulatory commission)、价格涨跌幅限制、集合竞价和连续竞价、自律性组织、中国证券业(chinese industry of securities)、国家税务总局
[多选题]基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的( )原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 相互制约
D. 独立性
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举一反三：
[多选题]关于股票分割与合并，以下说法正确的有( )。
A. 事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动
B. 从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
C. 股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
D. 股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
[单选题]下列关于卢森堡的说法错误的是（ ）。
A. 拥有全球第二大基金资产管理市场
B. 是欧洲第一、世界第二大金融中心
C. 欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家
D. 是另类投资基金的中心
[单选题]关于市净率估值方法更加适合企业种类说法正确的是( )。
A. 资产流动性低的房地产企业
B. 资产流动性低的金融企业
C. 资产流动性高的金融企业
D. 以上均不对
[多选题]( )是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 基金业协会
D. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
[单选题]从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。
A. 最低下限和向上浮动制度
B. 最高上限和向下浮动制度
C. 无区间浮动制度
D. 固定比例制度
[单选题]关于β系数，以下表述错误的是( )。
A. CAPM利用希腊字母贝塔(β)来描述资产或资产组合的系统风险大小
B. β系数可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性
C. β系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动也就越大
D. β系数是对放弃即期消费的补偿
[单选题]大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于( )。
A. 存单发行的形式
B. 做市商的种类
C. 做市商的数量
D. 投资者的数量
[单选题]下列不属于资产项目的是（ ）。
A. 固定资产
B. 盈余公积
C. 无形资产
D. 应收账款
[多选题]关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是()。
A. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则
B. 每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C. 封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式
D. 封闭式基金价格涨跌幅限制比例为20%
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