证券从业2022模拟练习题272

1. [单选题]基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

2. [单选题]构建投资组合的原因是（ ）。

A. 降低系统性风险
B. 降低非系统性风险
C. 增加系统性收益
D. 增加非系统性收益

3. [多选题]基金托管人^{(fund trustee)}内部控制的基本要素包括（ ）。

A. 环境评估
B. 风险评估
C. 业务活动
D. 信息沟通和内部监控

4. [单选题]根据资产配置效果计算公式，当（ ）时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。

A. TP=0
B. TP0
C. TP <0
D. TP >0

5. [多选题]商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ ）。

A. 提货单
B. 购物券
C. 仓库栈单
D. 运货单

6. [单选题]与证券价格有关的“可知”资料可以分为三类，下列说法错误的是（ ）。

A. 第I类资料包括国内及世界经济、行业、公司的所有公开可用的资料
B. 第I类资料包括个人、群体所能得到的所有私人的、内部的资料
C. 第Ⅱ类资料是第I类资料中未被公开的部分
D. 第Ⅲ类资料是第Ⅱ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料

7. [单选题]证券投资基金运作中的制衡机制指的是哪一项?（ ）

A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制

8. [单选题]信息披露人应在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。

A. 5
B. 3
C. 2
D. 1

9. [单选题]认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。

A. 债权人
B. 受益人
C. 股东
D. 委托人

10. [单选题]基金估值应遵循的基本原则不包括（ ）。

A. 配股和增发新股，按成本估值
B. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
C. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况^{(concrete conditions)}与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

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