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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原

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  • 【名词&注释】

    独立性(independence)、利益冲突(interest conflict)、投资者(investor)、主要内容(main contents)、分支机构(branch)、负责人(person in charge)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、协作关系(coordination relations)、管理部门

  • [多选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。

  • A. 合规管理部门的功能和职责
    B. 合规管理部门的权限
    C. 合规负责人的合规管理职责
    D. 合规管理部门的薪资待遇

  • 查看答案&解析
  • 举一反三:
  • [单选题]基金管理人整改后,中国证监会(china securities regulatory commission)经验收符合有关要求的,应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。
  • A. 3日
    B. 7日
    C. 2周
    D. 1个月

  • [单选题]投资者买人的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出是指( )。
  • A. 远期交易
    B. 清算交收
    C. 除息除权
    D. 回转交易

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