
【名词&注释】
数罪并罚(cumulative punishment)、期货交易所(futures exchange)、主要职责(main duty)、商业贿赂罪(commercial bribery crime)、中国证监会(china securities regulatory commission)、徇私舞弊不移交刑事案件罪(crime of non-transfering criminal case
...)、隐瞒事实(conceal a fact)、帮助犯罪分子(helping criminals)、上级主管部门(applied by super administrative departm
...)、会员大会(general assembly of members)
[判断题]中国香港的期货市场监管工作由香港特别行政区金融管理局负责管理。( )
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举一反三:
[多选题]甲期货公司共有l0家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。
A. 根据以上数据,回答下列问题:
B. (1)甲期货公司的净资本是( )。
C. 4100万元
D. 5000万元
E. 3900万元
F. 4000万元
G. (2)甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
H. 净资本最低限额
I. 净资本占客户权益总额的比例
J. 净资本与净资产的比例
K. 净资本按照营业部数量平均结算额
[单选题]负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为( )。
A. CTA
B. TM
C. Custodian
D. CPO
[单选题]以下( )是客户面临的主要风险源。
A. 代理风险
B. 价格风险
C. 交割风险
D. 交易风险
[单选题]下面属于商品期货的是( )。
A. 丙烷期货
B. 外汇期货
C. 利率期货
D. 国债期货
[多选题]下列说法错误的是( )。
A. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年
B. 期货交易所理事会负责召集会员大会(general assembly of members)
C. 期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴
D. 期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准
[多选题]某国税稽查局对某电缆厂的偷税案件进行查处。该厂厂长甲送给国税稽查局局长乙3万元,要求给予关照。乙收钱后,将某电缆厂已涉嫌构成偷税罪的案件仅以罚款了事。次年8月,上级主管部门(applied by super administrative departm)清理税务违法案件。为避免电缆厂偷税案件移交司法机关处理,乙私自更改数据,隐瞒事实(conceal a fact),使该案未移交司法机关。对乙应以何罪论处( )
A. 受贿罪
B. 商业贿赂罪
C. 帮助犯罪分子(helping criminals)逃避处罚罪
D. 徇私舞弊不移交刑事案件罪
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