【名词&注释】
经营风险(business risk)、市场秩序(market order)、管理机构、企业破产(enterprise bankruptcy)、社会活动(social activities)、各个环节(each link)、未公开信息(undisclosed information)、服务费用(service charge)、基金托管人(fund trustee)、现金支付(cash payment)
[多选题]职业道德的特征包括( )。
A. 职业道德具有特殊性
B. 职业道德具有继承性
C. 职业道德具有规范性
D. 职业道德具有具体性
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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举一反三：
[单选题]投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地()，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。
A. Ⅰ 传播有关投资知识
B. Ⅱ 传授有关投资经验
C. Ⅲ 培养有关投资技能
D. Ⅳ 倡导理性的投资观念
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
H. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（ ）又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付(cash payment)利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。
A. 经营风险
B. 财务风险
C. 流动性风险
D. 市场风险
[单选题]下列关于QFII基金托管人(fund trustee)应具备的条件，说法错误的是( )。
A. 设有专门的资产托管部
B. 实收资本不少于100亿元人民币
C. 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
D. 最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
[多选题]下列不属于内控健全性原则的是( )。
A. 内部控制应当包括公司的各项业务
B. 内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员
C. 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
D. 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
[单选题]基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。
A. 6个月
B. 1年
C. 3年
D. 5年
[单选题]基金经理投资理念的考察要点不包括()。
A. 基金经理的投资哲学
B. 基金经理投资方法论
C. 基金经理行业的偏好情况
D. 基金经理投资策略
[单选题]以下交易者向自己的经纪人下达的交易指令中，最优先的是( )。
A. 9时35分，11.25元卖出
B. 9时40分，11.30元卖出
C. 9时35分，11.30元卖出
D. 9时40分，11.25元卖出
[单选题]基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A. 1%
B. 10%
C. 5%
D. 15%
[多选题]从事基金销售活动不得有下列情形：( )
A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B. 违规向他人提供基金未公开信息(undisclosed information)
C. 诋毁其他基金、销售机构或销售人员
D. 散布虚假信息。扰乱市场秩序
E. 基金管理人从基金财产中计提销售服务费用(service charge)于基金的持续销售
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