
【名词&注释】
期货经纪公司(futures commission merchant)、证券公司(securities company)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、期货交易所(futures exchange)、承受能力(affordability)、数额较大(relatively large amount)、交易系统(trading system)、中国证监会(china securities regulatory commission)、交易规则(transaction rule)、远期外汇交易(forward exchange dealing)
[判断题]期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。( )
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举一反三:
[单选题]申请设立期货交易所时应当向中国证监会(china securities regulatory commission)提交一系列的文件和材料,以下选项不属于法律所要求的文件的是( )。
A. 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B. 加入本交易所的会员名单
C. 场地、设备、资金证明文件及情况说明
D. 拟加入会员或者股东名单
[单选题]为谋取不正当利益,给予某期货经纪公司的工作人员以财物,数额较大的,处( )年以下有期徒刑或者拘役。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[多选题]转移外汇风险的手段主要有( )。
A. 分散筹资
B. 外汇期货交易
C. 远期外汇交易(forward exchange dealing)
D. 外汇期权交易
[多选题]期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程序和规则。
A. 开户
B. 行情和交易系统(trading system)的安装维护
C. 客户投诉的接待处理
D. 交易技巧的辅导与培训
[单选题]股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的( ),选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A. 风险认知水平B. 投资技能和风险控制能力
B. 风险认知和控制能力
C. 产品认知水平和风险承受能力
[单选题]假设沪深300股指期货的保证金为7%,合约乘数为350,那么当沪深300指数为1250点时,投资者交易一张期货合约,需要支付保证金( )元。
A. 11875
B. 23750
C. 28570
D. 30625
[单选题]目前交易量最大的期货品种是( )。
A. 利率期货
B. 股指期货
C. 外汇期货
D. 能源期货
[单选题]期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。
A. 亲属
B. 近亲属
C. 同学
D. 朋友
[多选题]标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报,内容包括( )。
A. 转让的数量
B. 转让单价
C. 转让前后的客户编码
D. 转让前后的客户名称
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