【名词&注释】
行为规范(code of conduct)、普通合伙人(general partner)、职业道德教育(professional ethics education)、职业道德修养(professional ethics training)、承受能力(affordability)、有限合伙人(limited partner)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、产品销售(product sales)、合伙企业破产
[多选题]基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的 活动，以下合规的做法是( )。
A. 为促进基金的产品销售(product sales)，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用
B. 为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
C. 为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物
D. 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户 维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
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举一反三：
[单选题]标准普尔500指数是由标准普尔公司于( )年开始编制的。
A. 1955
B. 1956
C. 1957
D. 1958
[单选题]( )是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A. 职业道德
B. 道德
C. 职业道德教育
D. 职业道德修养
[单选题]衡量市场上已有基金A和基金B,已知基金A的风险高于基金B,则关于两只基金的收益,以下说法错误的是()。
A. 投资者投资基金A要求的风险报酬高于基金B
B. 若投资者投资基金A一年后实现的收益率为6%,则投资基金B一年后实现的收益率一定低于6%
C. 与基金B相比,基金A收益率的波动更大
D. 若基金A的预期收益率为6%,则基金B的预期收益率一定低于6%
[多选题]股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的( )等，审慎决定是否参与股指期货交易。
A. 经济实力
B. 风险控制能力
C. 生理及心理承受能力
D. 产品认知能力
[单选题]下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件，说法有误的是（ ）。
A. 公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B. 公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
C. 拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度
D. 公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力
[单选题]合伙企业破产，不能清尝到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求( )清偿。
A. 有限合伙人
B. 全体合伙人
C. 普通合伙人
D. 特殊合伙人
[单选题]以下交易者向自己的经纪人下达的交易指令中，最优先的是( )。
A. 9时35分，11.25元卖出
B. 9时40分，11.30元卖出
C. 9时35分，11.30元卖出
D. 9时40分，11.25元卖出
[多选题]申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构
D. 中国基金业协会
[多选题]股指期货交易与股票交易相比，区别在于（）
A. 股指期货合约有到期日，不能无限期持有。
B. 股指期货交易采用保证金制度
C. 在交易方向上，股指期货交易可以卖空
D. 股指期货交易采用当日无负债结算制度。
E. 股指期货合约可以无限期持有
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