【名词&注释】
企业债券(enterprise bond)、关系密切人、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、履行职责(acquittal)、还本付息(loan and interest payment)、直系亲属(lineal consanguinity)、合营企业(joint venture)、公司关联方
[多选题]资本证券是指（ ）。
A. 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B. 持有人有一定的收入请求权
C. 是有价证券的主要形式
D. 狭义有价证券即指资本证券
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举一反三：
[单选题]证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后，可再次提出证券发行申请。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 2年
[多选题]关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法正确的有（ ）。
A. 技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的
B. 基本分析劣于技术分析
C. 基本分析法很大程度上依赖于经验判断
D. 技术分析法的基点是事后析
[多选题]恒生流通综合指数系列包括（ ）
A. 恒生综合指数
B. 恒生流通综合指数
C. 恒生香港流通指数
D. 恒生中国内地流通指数
[单选题]对上证企业债指数样本描述错误的是（ ）。
A. 必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B. 必须是固定利率付息和一次还本付息(loan and interest payment)的非股权连接类企业债券
C. 必须是剩余期限在1年以上（含1年）的非股权连接类企业债券
D. 必须是信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券
[多选题]第 94 题 存在（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。
A. 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
B. 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属(lineal consanguinity)有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C. 最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 M
D. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
[多选题]以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。
A. 发行人参与的合营企业(joint venture)、联营企业
B. 控股股东及其股东控制或参股的企业
C. 对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D. 主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
[单选题]债券和股票的相同点在于( )。
A. 具有同样的权利
B. 收益率一样
C. 风险一样
D. 都是筹资手段
[单选题]证券经营机构的自营业务的特点之一是（ ）。
A. 灵活性
B. 收益性
C. 持久性
D. 稳定性
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