
【名词&注释】
财务状况(financial situation)、股东大会(general meeting of shareholders)、行为准则(code of conduct)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、执行职务行为、连选连任、纠纷案件(dispute case)
[多选题]下列选项中,( )属于监事会的职权。
A. 检查期货交易所财务
B. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C. 向股东大会会议提出提案
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)规定的其他职权
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举一反三:
[多选题]期货交易所未代期货公司履行期货合约时,下列说法正确的是( )。
A. 期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利
B. 客户可直接起诉期货交易所
C. 只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时,客户才可以直接起诉期货交易所
D. 客户直接起诉期货交易所的,期货公司作为第三人参加诉讼
[多选题]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。
A. 财务状况
B. 投资经验
C. 投资目标
D. 家庭状况
[单选题]关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是( )。
A. 期货交易所设总经理1人,副总经理若干人
B. 总经理由证监会任免,副总经理由理事会任免
C. 总经理任期为三年,可以连选连任
D. 未经证监会批准,总经理不得作为理事会理事
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