1. [单选题]著名的有效市场假说理论是由（ ）提出的。
A. 巴菲特(buffett)
B. 本杰明•格雷厄姆
C. 尤金•法默
D. 凯恩斯
2. [单选题]企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
3. [多选题]下列采用了整合技术的金融工具有（ ）。
A. 远期互换
B. STRIPS
C. 期货期权
D. 附认股权(subscription right)的公司债
4. [多选题]关于股票流动性的叙述，正确的是（ ）。
A. 股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性
B. 通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票(corporate stock)的流动性强于非上市公司股票(corporate stock)
C. 如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击
D. 买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强
5. [单选题]对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为( )
A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 平价期权
D. 卖出期权
6. [单选题]证券投资基金的主要当事人是依据（ ）运作的。
A. 信托关系
B. 买卖关系
C. 合同关系
D. 合作关系
7. [多选题]首批股权分置改革的试点公司有（ ）。
A. 三一重工
B. 紫江企业
C. 清华同方
D. 金牛能源
8. [单选题]依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。
A. 国务院规定的利率水平
B. 同期银行存款利率水平
C. 10％（某些特殊行业不低于9％）
D. 同期国库券的利率水平
9. [单选题]发行对象认购的股份自发行结束之日起，（ ）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（ ）月内不得转让。
A. 12个，36个
B. 6个，36个
C. 12个，12个
D. 6个，12个
10. [多选题]证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（ ）进行证券投资。
A. 清算资金
B. 自有资本
C. 营运资金
D. 受托投资资金
