1. [多选题]下列选项不属于基金销售人员禁止性规范(rule of injunction)的是( )。
A. 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
B. 适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
C. 基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D. 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门(supervision department)核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
2. [单选题]（）9月，中国金融期货交易所正式成立。
A. 2003年
B. 2004年
C. 2005年
D. 2006年
3. [单选题]远期合约的交割方式通产采用( )。
A. 对冲平仓
B. 实物交割
C. 现金交割
D. 现券交割
4. [单选题]赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
A. 15％
B. 20％
C. 25％
D. 30％
5. [多选题]一般而言，基金资产小于基金资本。
A. 正确
B. 错误
6. [多选题]关于公司型基金，下列表述错误的是( )。
A. 在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B. 公司型基金只可以由公司管理团队自行管理
C. 从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人
D. 投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
7. [单选题]关于在岸基金的说法不正确的是（ ）。
A. 在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门(supervision department)监督
B. 资金需求者在本国募集资金
C. 证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额
D. 将募集的资金投资于本国证券市场
8. [单选题]下列行为中，构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金，相互交易股票A ，拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息，推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B，导致股票B的价格大幅波动 IV.某明星基金经理基于对股票C深入的演变就，重仓该股票，其他投资者也跟风买入，导致股票C价格上涨
A. I、II
B. I、II、III
C. I、II、IV
D. I、III、IV
9. [单选题]私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要( )年左右。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
10. [单选题]基金销售费用不包括()。
A. 交易佣金
B. 客户维护费
C. 申购(认购)费
D. 赎回费
