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证券从业资格2020往年考试试卷(4J)

来源: 不凡考网    发布:2020-04-13     [手机版]    
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1. [单选题]下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是( )。

A. 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B. 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C. 是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D. 是发展和完善证券市场体系的需要


2. [多选题]深圳证券交易所规定,属于下列( )情形之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制.

A. 首次公开发行股票上市的
B. 暂停上市后恢复上市的
C. 首次公开发行上市的封闭式基金
D. 增发上市的股票


3. [单选题]我国《公司法》规定,发行无记名股票(bearer stock)的,公司应当记载的事项不包括( )。

A. 股票数量
B. 股票编号
C. 股票发行日期
D. 各股东所持股份数


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