1. [多选题]关于流通国债的描述，正确的是（ ）。
A. 投资者可以自由认购 自由转让
B. 通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
C. 一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D. 以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券
2. [单选题]道琼斯殷价平均数采用修正平均法来计算股价平均数，每当股票分割、送殷或增发、配股数A过原股份( )时，就对除数作相应的修正。
A. 9%
B. 10%
C. 12%
D. 15%
3. [单选题]对于高科技公司(high technology company)，无形资产最高可以占公司总股本的( )。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
4. [单选题]下列不属于美国公司治理结构特征的是（ ）。
A. 股东大会基本上是流于形式
B. 董事会一般由内部董事和外部董事组成
C. 美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行
D. 大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营，经营管理者有较大的
5. [多选题]企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。
A. 依法公开发行
B. 近两年没有违法和重大违规行为
C. 实际发行额不少于人民币3亿元
D. 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
6. [单选题]一般认为，移动平均线呈上升状态，而股价曲线却远离移动平均线暴落时（ ）。
A. 股价偏低
B. 股价偏高
C. 股价适中
D. 无法判断
7. [多选题]发行金融债券(financial bond)的承销人应为金融机构，并须具备以下（ ）条件。
A. 具有较强的债券分销能力
B. 最近2年内没有重大违法、违规行为
C. 注册资本不低于3亿元人民币
D. 具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
8. [多选题]以下反映货币市场基金风险的指标主要有（ ）。
A. 投资组合平均剩余期限
B. 收益的标准差
C. 融资比例
D. 浮动利率债券投资情况
9. [单选题]在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。
A. 法人结算席位
B. B股联合席位
C. 风险金账户
D. 结算经办人
10. [单选题]自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（ ）。
A. 营业税
B. 所得税
C. 印花税
D. 增值税
