【导读】
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1. [单选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为( )。
A. 半年以上
B. 1年以上
C. 2年以上
D. 3年以上
2. [多选题]根据现行制度(current system)规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括( ).
A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交
C. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,不成交
D. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
3. [单选题]下列选项中,对契约型基金(contractual fund)描述正确的是( )。
A. 指将投资者、管理队、托管人三者作为信托关系的当事人(party),通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B. 基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构
C. 是最重要的基金品种,它的优点是资本的成长潜力较大
D. 契约型基金(contractual fund)起源于美国,后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
4. [多选题]证券组合管理的意义在于( )。
A. 达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小
B. 达到在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标
C. 避免投资过程的随意性(casualness)
D. 采用适当的方法选择多种证券作为投资对象
5. [多选题]基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定,主要包括( )。
A. 认(申)购费率
B. 赎回费率
C. 管理费率
D. 托管费率