
【名词&注释】
有期徒刑(fixed term imprisonment)、短线交易(short swing trading)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营业执照(business license)、会计师事务所审计、注册资本(registered capital)、期货经纪业(futures brokers)、申请材料(application material)
[单选题]国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员,索取他人财物,为他人谋取利益,个人受贿数额在五万元以上不满十万元的,处( )年以上有期徒刑,可以并处没收财产。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
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举一反三:
[多选题]申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,须具备的条件包括( )。
A. 注册资本(registered capital)最低限额为人民币3000万元
B. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
C. 有合格的经营场所和业务设施
D. 中国期货业协会规定的其他条件
[单选题]可以规避期货投资基金的系统性风险。
A. 投资组合分散化
B. 指数期货交易
C. 多CTA策略
D. 现货交易
[单选题]关于“基差”,下列说法不正确的是( )。
A. 基差是期货价格和现货价格的差
B. 基差风险源于套期保值者
C. 当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失
D. 基差可能为正、负或零
[多选题]从持仓时间看,投机者类型包括( )。
A. 长线交易者
B. 短线交易者
C. 中线交易者
D. 抢帽子者
[单选题]在我国,期货经纪机构设立营业部,要经( )审批。
A. 理事会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 会员大会
[多选题]某期货公司拟申请金融期货经纪业(futures brokers)务资格,律师告诉该公司经理,申请金融期货经纪业(futures brokers)务资格应当向中国证监会提交下列( )申请材料(application material)。
A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B. 《高级管理人员情况表》
C. 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告
D. 会计师事务所出具的前3年度的财务报告
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