
【名词&注释】
不可抗力(force majeure)、期货交易所(futures exchange)、诉讼请求(claim)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、中国银监会(china banking regulatory commission)、期货交易市场(future transaction market)、造成严重后果、被告住所地(forum domicilii)、纠纷案件(dispute case)
[单选题]期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 ( )个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A. 15
B. 30
C. 45
D. 60
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举一反三:
[单选题]未经( )批准,期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 期货业协会
D. 财政部
[单选题]经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本不得低于客户权益总额的( )。
A. 3%
B. 5%
C. 6%
D. 10%
[单选题]推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单选题]期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的,经( )批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A. 期货业协会
B. 中国证监会、财政部
C. 中国银监会
D. 中国证监会、商务部
[多选题]下列( )情况将有利于促使本国货币升值。
A. 本国顺差扩大
B. 降低本币利率
C. 本国逆差扩大
D. 提高本币利率
[单选题]6月5目,大豆现货价格为2020元/吨,某农场对该价格比较满意,但大豆9月份才能收获出售,由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌,从而减少收益。为了避免将来价格下跌带来的风险,该农场决定在大连商品交易所进行大豆套期保值。如果6月5日该农场卖出10手9月份大豆合约,成交价格2040元/吨,9月份在现货市场实际出售大豆时,买入10手9月份大豆合约平仓,成交价格2010元/吨。在不考虑佣金和手续费等费用的情况下,9月对冲平仓时基差应为( )元/吨能使该农场实现有净盈利的套期保值。
A. >-20
B. -20
C. 20
D. >20
[单选题]编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场(future transaction market),造成严重后果的,( )。
A. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
D. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
[单选题]申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的( )。
A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 90%
[多选题]A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日,甲被临时委派出国,便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出,并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后,行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹,因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,笑天只好将合约忍痛卖出止损,但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,则下列说法正确的是( )
A. 若甲以违约为由,则可以向F市中级人民法院起诉
B. 若甲以违约为由,则可以向A市中级人民法院起诉
C. 若甲以侵权为由,则可以向F市中级人民法院起诉
D. 若甲以侵权为由,则可以向A市中级人民法院起诉
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