
【名词&注释】
社会公共利益(social public interest)、市场价格(market price)、公司型基金(corporate fund)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、主要职责(main duty)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、契约型基金(contractual fund)、监督管理机构
[多选题]基本分析的内容主要包括( )。
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 区域分析
D. 公司分析
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举一反三:
[多选题]下列说法正确的是( )。
A. T日16:00 为网下申购资金入账的截止时点
B. 主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后,于T日15:30前通过申购平台发送至登记结算平台
C. 主承销商于T+2日7:00前将确定的配售结果数据,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台
D. 结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据,按照原留存的配售对象汇款凭证,办理配售对象的退款
[多选题]契约型基金(contractual fund)与公司型基金的区别是( )。
A. 资金的性质不同
B. 投资者的地位不同
C. 基金的营运依据不同
D. 对投资额的限制不同
[单选题]竞价市场上匹配成功的订单按( )成交。
A. 当H开市价
B. 市场价格
C. 投资者委托订单规定的价格
D. 做市商报价
[单选题]目前,我国对( )实行T+3交收方式。
A. A股
B. B股
C. 基金券
D. 债券
[多选题]中国证监会(china securities regulatory commission)是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是( )。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B. 负责监督有关法律法规的执行
C. 负责保护投资者的合法权益
D. 对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场
[多选题]第 80 题 上市公司出现( )情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A. 公司有重大违法行为
B. 发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C. 未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D. 公司最近1年连续亏损
[多选题]第 64 题 有( )情形,不得发行公司债券。
A. 最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为
B. 严重损害投资者合法权益(investors legal rights)和社会公共利益的其他情形
C. 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 已发行的公司债券存在违约事实,但已及时纠正
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