
【名词&注释】
业务培训(professional training)、期货交易所(futures exchange)、直接经济损失(direct economic loss)、不承担责任(assume no responsibility for)、中国证监会(china securities regulatory commission)、执行职务行为、股票指数期货交易(stock index futures trading)、相关责任人、《期货交易管理条例》、采取补救措施
[多选题]下列属于期货业协会履行职责的是( )。
A. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B. 组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
C. 依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D. 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
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举一反三:
[多选题]下列选项中,( )属于监事会的职权。
A. 检查期货交易所财务
B. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C. 向股东大会会议提出提案
D. 中国证监会规定的其他职权
[单选题]在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。
A. 自律
B. 集中
C. 市场
D. 计划
[单选题]因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以( )抗辩。
A. 期货公司也有过错
B. 期货交易所已采取补救措施
C. 不可抗力
D. 相关责任人已经受到行政或刑事处罚
[单选题]期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。
A. 买卖自负
B. 外控合规
C. 将适当的产品销售给适当的投资者
D. 利润最大化
[多选题]甲市的宋某在乙市的某期货公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2007年8月1日,宋某下单买进红枣期货50手。( )职权。
A. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B. 批准风险准备金的使用方案
C. 主持期货交易所的日常工作
D. 期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权
[单选题]在美国,股票指数期货交易(stock index futures trading)主要集中于( )。
A. CBOT
B. KCBT
C. NYMEX
D. CME
[多选题]期货公司的交易保证金不足,期货交易所怠于履行通知追加义务,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的,对该扩大的损失说法正确的是( )。
A. 期货交易所不承担责任
B. 期货交易所应当承担次要赔偿责任
C. 期货交易所应当承担主要赔偿责任
D. 期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十
[多选题]下列关于期货公司委托业务的表述正确的有( )。
A. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币1500万元
B. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元
C. 从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元
D. 从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币6000万元
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