1. [多选题]公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司应在股权登记日(ex new date)后3日内再次公告股东大会通知．
A. 增发新股
B. 发行可转换公司债券
C. 向原有股东配售股份
D. 重大资产重组
2. [多选题]（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 专业基金销售机构
D. 保险公司
3. [多选题]关于内核，以下说法正确的是（ ）。
A. 内核小组通常由5～10名专业人士(specialty people)组成
B. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C. 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D. 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
4. [多选题]假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么证券A（ ）。
A. 期望收益率为27%
B. 期望收益率为30%
C. 估计期望方差为2.11%
D. 估计期望方差为3%
5. [单选题]某3年期一次还本付息债券按单利计息，其年利率为8%，票面值为1 000元，必要收益率假定为10%，按复利计算的债券价格为(求现值)（ ）。
A. 800元
B. 1 243元
C. 932元
D. 760元
6. [多选题]基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A. 宏观研究
B. 科技研究
C. 行业研究
D. 企业研究
7. [多选题]目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（ ）。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构(investing consultation institute)
D. 专业基金销售机构
8. [单选题]深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单位．
A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000
9. [多选题]ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。
A. 场内申购赎回采用份额申购、份额赎回
B. 场内申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
C. 申购、赎回申请提交后不得撤销
D. 场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式
10. [单选题]基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此，被称为（ ）。
A. 预案
B. 草案
C. 革拟
D. 暂拟
