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期货从业人员获取不正当利益且情节较重的,撤销其期货从业资格并

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  • 【名词&注释】

    管理办法、永久性(permanent)、经营风险(business risk)、不正当利益(unjust interests)、期货交易所(futures exchange)、净资产(net assets)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、宣传材料(publicity materials)、证监会派出机构

  • [判断题]期货从业人员获取不正当利益且情节较重的,撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。( )

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  • 举一反三:
  • [多选题]根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会(china securities regulatory commission)及时报告。下列各项中属于重大事项的是( )。
  • A. 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规(administrative regulation)、规章、政策的行为
    B. 期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
    C. 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
    D. 中国证监会(china securities regulatory commission)规定的其他事项

  • [单选题]期货公司对外发布的广告宣传材料(publicity materials),应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构备案。
  • A. 10个工作日
    B. 3个工作日
    C. 20个工作日
    D. 5个工作日

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