2022基金从业人员资格全套模拟试题159

1. [多选题]募集机构推介股权投资基金前，确定特定对象的程序错误的是( )。

A. 问卷调查
B. 邮件确认
C. 口头访谈
D. 录音电话^{(recording telephone)}

2. [单选题]发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时，投资经理或基金销售人员应当（ ）。

A. 更注重客户的风险承担能力
B. 更注重客户的风险承担意愿
C. 更注重客户的收益要求
D. 兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿

3. [单选题]关于基金利润，下列说法错误的是( )。

A. 基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润
B. 基金利润来源主要包括利息收入^{(interest income)}和投资收益
C. 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益
D. 基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等

4. [单选题]下列关于证券投资基金的说法正确的是（ ）。

A. Ⅰ．反映的是债权债务关系^{(debtor-creditor relationship)}，是一种债权凭证
B. Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
C. Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券^(securities)等金融工具或产品
D. Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5. [多选题]下述各项中( )不是职业道德的作用。

A. 调整职业关系
B. 提高职业薪酬
C. 提升职业素质
D. 促进行业发展

6. [多选题]股权投资基金通常需要( )年才能完成投资的全部流程实现退出。

A. 2～6
B. 3～7
C. 4～7
D. 5～8

7. [单选题]基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经()审核。

A. 中国证监会
B. 证券业协会
C. 基金业协会
D. 证券交易所

8. [多选题]基金设立的步骤有( )。

A. 申请前的准备工作
B. 提交申请设立基金的主要文件
C. 申请的审核和批准
D. 公告

9. [单选题]财务报表分析可以帮助使用者（）。

A. 评估公司过去的经营绩效
B. 制定投资决策
C. 考量授信决策
D. 以上皆是

10. [单选题]修正的MM定理认为（ ）。

A. 企业价值不会因为企业融资方式改变而改变
B. 企业发行债券或获取贷款越多，企业市场价值越大
C. 对负债带来的收益与风险进行适当平衡来确定企业价值
D. 最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点

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