职业资格2022证券从业人员资格基础知识每日一练(01月06日)

1. [单选题]基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

2. [单选题]营业推广不包括（ ）。

A. 销售网点宣传
B. 激励手段
C. 投资者交流
D. 公关关系

3. [单选题]首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是( )。

A. 信托投资公司^{(trust and investment company)}
B. 财务公司
C. 合格境外机构投资者(QFII)
D. 上市公司

4. [多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。

A. 事先评估
B. 制订风险处置预案
C. 建立奖惩机制
D. 扩大分销渠道

5. [多选题]中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》，要求公司每月计提风险准备金，用于赔偿因公司（ ）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A. 违法违规
B. 违反基金合同
C. 技术故障
D. 操作失误

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