【名词&注释】
实施方案(implementing scheme)、道德风险(moral hazard)、中国银行(bank of china)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、中国证监会(china securities regulatory commission)、票面价值(par value)、经营性租赁(operating lease)、深圳发展银行(shenzhen development bank)、主承销商(managing underwriter)、证券公司内部控制
[单选题]一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。
A. 4
B. 3
C. 2
D. 1
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举一反三：
[单选题]基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。
A. 股东会
B. 董事会
C. 董事长
D. 总经理
[单选题]发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（ ）。
A. 原件2份，复印件2份
B. 原件1份，复印件2份
C. 原件1份，复印件1份
D. 原件1份，复印件3份
[多选题]2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（ ）。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 道德风险
D. 职业风险
[多选题]下列说法错误的是（ ）。
A. 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商(managing underwriter)，应向交易所申请获得申购平台证书
B. 初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价
C. 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报
D. 一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划人
[单选题]假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行．
A. 深圳发展银行(shenzhen development bank)总行
B. 中国工商银行深圳分行
C. 招商银行北京分行
D. 中国银行北京分行
[多选题]有关超额配售选择权的实施方案，应当在( )中披露。
A. 招股说明书
B. 招股意向书
C. 超额配售说明
D. 上市公告
[单选题]以下租赁业务中，属于融资性节税的有( )。
A. 单一租赁
B. 杠杆租赁
C. 转租赁
D. 经营性租赁(operating lease)
[多选题]采用估值技术确定公允价值的有( )。
A. 首次发行未上市的股票
B. 停止交易但未行权的权证
C. C．发行未上市的债券
D. 全国银行间债券市场交易的债券
[单选题]决定股票市场价格的是股票的（ ）。
A. 票面价值
B. 账面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
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