【名词&注释】
股票市场(stock market)、金融体系(financial system)、组织形式(organization form)、历史阶段(historical stage)、暂行办法(interim procedures)、企业管理办法、法律顾问、交易规则(transaction rule)、颁布实施(promulgation and implementation)、年周转率(annual turnover rate)
[单选题]某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于()。
A. 操作风险
B. 法律合规风险
C. 流动性风险
D. 市场风险
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举一反三：
[多选题]新三板交易规则(transaction rule)规定，股票转让单笔申报最大数量不得超过( )万股。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 300
[多选题]我国基金业的发展可以分为的三个历史阶段，分别是( )。
A. 20世纪70年代以前的零星发展阶段
B. 20 世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段
C. 《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施(promulgation and implementation)以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段
D. 《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段
[单选题]关于风险的说法不正确的是( )。
A. 高风险意味着高预期收益
B. 风险包括系统性风险与非系统性风险
C. 系统性风险是可以通过投资组合来避免的
D. 非系统性风险性是可以通过投资组合来避免的
[单选题]如果一只股票基金的年周转率(annual turnover rate)为( )，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。
A. 20%
B. 50%
C. 80%
D. 100%
[单选题]根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应( )。
A. 管理费
B. 托管费
C. 服务费
D. 运营费
[单选题]（）是现在金融体系的两大运作载体。
A. 金融市场和金融服务机构
B. 基金市场和股票市场
C. 股票市场和债券市场
D. 期货市场和股票市场
[多选题]目前，居民理财主要方式是货币储蓄和( )。
A. 融资
B. 筹资
C. 投资
D. 基金
[单选题]()对设立外商投资创业投资企业的条件，包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。
A. 《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》
B. 《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》
C. 《合伙企业法》
D. 《外商投资创业投资企业管理办法》
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