【名词&注释】
诚实信用(good faith)、行为规范(code of conduct)、公司型基金(corporate fund)、货币市场基金(money market fund)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、优先认股权(preemptive right)、成长型基金(growth funds)、契约型基金(contractual fund)、证券发行人(issuer)
[多选题]下列说法错误的是（ ）。
A. 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书
B. 初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价
C. 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报
D. 一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划人
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[多选题]中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。
A. 销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B. 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C. 销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D. 基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
[多选题]督察长的执业素质和行为规范有（ ）。
A. 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B. 诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C. 应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D. 对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
[多选题]关于资产重组评估方法中收益现值法的描述正确的有（ ）。
A. 收益现值法在运用中，收益额的确定是关键
B. 收益额必须是评估资产直接形成的
C. 本金化率和折现率在本质上是没有区别的，只是适用于不同的场合
D. 收益期限显示资产收益的期间，通常指收益年期
[单选题]按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。
A. 契约型基金(contractual fund)和公司型基金
B. 封闭式基金和开放式基金
C. 国债基金、股票基金、货币市场基金
D. 成长型基金(growth funds)、收入型基金和平衡型基金
[多选题]享有优先认股权(preemptive right)的股东可以有（ ）的选择。
A. 行使认股权认购新发行的股票
B. 将权利转让给他人
C. 不行使认股权而使其失效
D. 将权利向公司兑现
[单选题]存券银行的职能不包括（ ）。
A. 发行ADR
B. 在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C. 存券银行负责ADR的保管和清算
D. 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人(issuer)提供信息和咨询服务
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/kx8y0v.html
