【名词&注释】
有效性(effectiveness)、投资者(investor)、管理办法、金融市场(financial market)、管理人、独立性原则(independence principle)、健全性(soundness)、分期付款方式(hire purchase basis)、全面性原则(totality principle)、到期日(due date)
[单选题]某 ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖 ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，()。
A. 独立性原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 健全性(soundness)原则
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举一反三：
[多选题]关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法，正确的是()
A. 交易价款原装上应当自合同生效之日起10个工作日内一次付清
B. 采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款项付款期限不得超过1年
C. 采用分期付款方式(hire purchase basis)的，首期付款府在合同生效之日起10个工作日内支付
D. 采用分期付款方式(hire purchase basis)的，首期付款不得低于总价款的20%
[单选题]下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（）。
A. 即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日(due date)的零息票债券的到期收益率
B. 远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平
C. 远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同
D. 远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同
[单选题]以下属于管理人内部控制原则的是( )。
A. Ⅰ.全面性原则(totality principle)
B. Ⅱ.相互制约原则
C. Ⅲ.执行有效原则
D. Ⅳ.成本效益原则
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则是()
A. 未知价原则
B. 已知价原则
C. 份额申购、份额赎回原则
D. 金额申购、份额赎回原则
E. Ⅱ、 Ⅲ
F. Ⅰ、 Ⅳ
G. Ⅱ、 Ⅳ
H. Ⅰ、 Ⅲ
[单选题]根据《证券投资基金运作管理办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金部持有l家公司发行的证券，不得超过该证券的()。
A. 0.05
B. 0.1
C. 0.15
D. 0.2
[单选题]非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A. 20
B. 50
C. 100
D. 200
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