【名词&注释】
期货市场(futures market)、分支机构(branch)、中国证监会(china securities regulatory commission)、计算机交易系统、有价证券(securities)、投资咨询机构(investing consultation institute)、违规操作(violation operation)、交易方式(transaction mode)、有效地控制(effectively control)、证监会派出机构
[判断题]营业部负责人的任职资格由中国证监会依法核准。（ ）
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]3月1日，某经销商以1200元/吨价格买入1000吨小麦。为了避免小麦价格下跌造成存货贬值，决定在郑州商品交易所进行小麦期货套期保值交易。该经销商以1240元/吨价格卖出100手5月份小麦期货合约。5月1日，小麦价格下跌，他在现货市场上以 1110元/吨的价格将1000吨小麦出售，同时在期货市场上以1130元/吨将100手5月份小麦期货合约平仓。该套期保值交易的结果为( )元/吨。
A. 净盈利20
B. 净亏损20
C. 净亏损40
D. 净盈利40
[多选题]有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（ ）标准中的较低值。
A. 有价证券基准计算价值的75%
B. 有价证券基准计算价值的80%
C. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
[单选题]（ ）的风险主要包括管理风险和技术风险。
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 客户
D. 期货公司
[单选题]对于进行多头套期保值的投资者来说，他希望( )。
A. 将来商品价格下跌
B. 将来商品价格上涨
C. 将来商品价格不变
D. 无所谓商品价格是否变化
[多选题]董事会选聘首席风险官是以（ ）作为主要的判断标准。
A. 是否熟悉期货法律、法规
B. 是否诚信守法
C. 是否具备胜任能力
D. 是否符合固定的任职条件
[多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是（ ）。
A. 期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易
B. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金
C. 期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易
[单选题]期货公司在期货市场中的作用主要有( )。
A. 根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力
B. 期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险
C. 严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制(effectively control)客户的交易风险
D. 监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥
[多选题]期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?（ ）
A. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
C. 停止批准新增业务或者分支机构
D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/kwz568.html
