【名词&注释】
公安机关(public security organs)、中国银行业(chinese banking)、建立健全(establishing and perfecting)、联席会议(joint conference)、工作情况(working condition)、银行资本(bank capital)、银行业协会(banking association)、中国银监会(china banking regulatory commission)、金融机构反洗钱、商业银行法(commercial bank law)
[单选题]《银行业从业人员职业操守》由（ ）负责解释。
A. 中国银行业协会(banking association)
B. 中国银监会(china banking regulatory commission)
C. 中国人民银行
D. 国务院
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举一反三：
[单选题]以下哪一项风险类别最不可能引起声誉风险？（ ）
A. 市场风险
B. 战略风险
C. 操作风险
D. 国家风险
[单选题]使用高级计量法计算风险资本配置时，商业银行在开发内部计量系统过程中，必须有哪两类严格的程序？（ ）
A. 信用风险模型和模型独立验证
B. 技术风险模型和模型独立验证
C. 系统风险模型和模型独立验证
D. 操作风险模型和模型独立验证
[单选题]按照《商业银行法(commercial bank law)》的规定，银行的核心资本不得（ ）银行资本的（ ）。
A. 高于，l00%
B. 低于，l/3
C. 低于，50%
D. 高于，50%
[多选题]中国人民银行应当履行的反洗钱职责有（ ）。
A. 组织协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱资金监测
B. 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制定的要求
C. 向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况
D. 发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
E. 制定或会同国务院有关金融监管机构制定金融机构反洗钱规章
[多选题]从国际、国内银行的良好实践看，我国商业银行交易账户划分的政策和程序应主要包括的内容是（ ）。
A. 交易账户划分的目的、适用范围、交易账户的定义，交易账户的适用范围应包括银行的所有表内外头寸
B. 列入交易账户的金融工具种类
C. 列人交易账户的头寸应符合的条件
D. 明显不列入交易账户的头寸
E. 交易标识。交易属性的划分应事前确认，事后认定
[多选题]从目标实现的时间因素划分，可以将客户理财目标分为（ ）。
A. 短期目标
B. 中期目标
C. 长期目标
D. 近期目标
[单选题]以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其交易机制的总和，这是指（ ）。
A. 金融市场
B. 资本市场
C. 货币市场
D. 金融衍生品市场
[单选题]目前，中国反洗钱工作部际联席会议的牵头单位是( )。
A. 公安部
B. 国务院
C. 中国人民银行
D. 财政部
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