【名词&注释】
基本要求(basic requirements)、股份制商业银行(joint-stock commercial banks)、严重影响(seriously affect)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、信托投资公司(trust and investment company)、扣除非经常性损益后的净利润、会计年度(fiscal year)、公司内部控制(corporate internal control)
[多选题]对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。
A. 依法责令整改，暂停办理相关业务
B. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C. 出具警示函
D. 暂停履行职务
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[单选题]关于基金管理公司内部控制(corporate internal control)基本要求的叙述，错误的是（ ）。
A. 部门设置要体现职责明确、相互独立的原则
B. 严格授权控制
C. 强化内部监察稽核控制
D. 建立科学严密的风险管理系统
[多选题]基准比较法在实际应用中存在的问题有（ ）。
A. 要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
B. 基金经理常有与基准组合比赛的念头
C. 基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
D. 公开的市场指数并不包含现金余额
[多选题]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是下列哪些机构（ ）。
A. 股份制商业银行
B. 证券公司
C. 信托投资公司(trust and investment company)
D. 保险公司
E. 基金管理公司
[多选题]关于相对强弱指标RSI，下列说法正确的是（ ）。
A. RSI的值越大，市场越强，为买人信号
B. RSI划分分界线的位置与所选参数有关，参数越小，分离线离50越近
C. 长期RSI>短期RSI，属于多头市场
D. 当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶时，是采取行动的信号
E. RSI处于高位，并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时股价却一峰比一峰高，为顶背离，为比较强烈的卖出信号
[多选题]根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（ ）。
A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 平价期权
D. 看涨期权
[单选题]在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )．
A. 建立专用自营账户
B. 将自营账户借给他人使用
C. 使用他人名义和非自营席位变相自营
D. 账外自营
[单选题]发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度(fiscal year)经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（ ）万元；或者最近3个会计年度(fiscal year)营业收入累计超过人民币（ ）亿元。
A. 3000，3
B. 5000，3
C. 3000，1
D. 5000，1
[多选题]关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有( )。
A. 不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其它重大事项
B. 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未发生重大不利变化
C. 最近3个会计年度(fiscal year)连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
D. 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未发生重大不利变化
[多选题]优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（ ）。
A. 建立和完善独立董事制度
B. 建立有效的激励和约束机制
C. 强化基金托管人的职责
D. 建立发行与管理的分工制度
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/kwo0oo.html
