【名词&注释】
代理人(agent)、工作报告(work report)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、监管部门(supervision department)、委托事项(entrusted task)、托管人(trustee)、直接参与(direct participation)、证券经纪商(security broker)、保荐代表人(sponsor deputy)
[多选题]流通性较强的债券（ ）。
A. 比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
B. 折让的大小和凸性有关
C. 折让的幅度反映了债券流通性的价值
D. 在收益率上往往有一定折让
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举一反三：
[多选题]第 67 题 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。
A. 发行保荐工作报告
B. 保荐代表人(sponsor deputy)专项授权书
C. 发行保荐书
D. 中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
[多选题]下列属于证券经纪商(security broker)的义务的是（ ）
A. 认真与客户签订证券买卖代理协议
B. 忠实办理受托业务
C. 对委托人的一切委托事项负有保密义务
D. 在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E. 不得接受客户的全权委托
[多选题]开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立。
A. 基金募集份额总额不少于2亿份
B. 基金募集金额不少于2亿元人民币
C. 基金份额持有人的人数不少于300人
D. 基金份额持有人的人数不少于1000人
[单选题]根据相关规定，合格境外投资者作为中国结算公司的结算参与人的途径为（ ）。
A. 通过代理人
B. 通过托管人(trustee)
C. 通过监管部门
D. 通过交易所
E. 直接参与(direct participation)
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