【名词&注释】
公司型基金(corporate fund)、货币市场基金(money market fund)、独立法人地位(independent corporate position)、违法违规行为、法律意见书、计算机自动交易系统、契约型基金(contractual fund)、基金持有人(fund holder)、行使职权(wield power)、发表意见
[单选题]负责基金销售业务的管理人员应( )。
A. 有相关的基金从业经验
B. 具有大学本科以上学历
C. 6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 取得基金从业资格
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举一反三：
[单选题]下列关于公司型基金的表述中，正确的是（ ）。
A. 公司型基金不设董事会
B. 公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司
C. 公司型基金持有人(fund holder)大会赋予持有人的权利相对较小
D. 公司型基金依据基金合同营运基金
[单选题]下列哪项不属于间接上市的操作流程( )。
A. 收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购
提交项目申请文件与后续递补资料
换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置免的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作 收购股权和资产置换这些工作必须在重组之前完成
[单选题]下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则得是()
A. 未知价原则
B. 已知价原则
C. 份额申购、份额赎回原则
D. 金额申购、份额赎回原则
E. I、IV
F. II、IV
G. I、III
H. II、III
[单选题]《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近( )年涉诉或仲裁的情况发表意见。
A. 一
B. 三
C. 四
D. 二
[多选题]债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于( )。
A. 能否熟练运用分析工具
B. 能否准确地预测未来利率水平
C. 是否有计算机自动交易系统
D. 能否控制交易成本
[单选题]( )是金融市场中的基本利率，常用S，表示。
A. 到期利率
B. 远期利率
C. 贴现利率
D. 即期利率
[单选题]通常将股票市值小于()亿元人民币的公司归为小盘股，将超过()亿元人民币的公司归为大盘股。
A. 2;10
B. 3;15
C. 5;20
D. 10;20
[多选题]《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第五十七条第六款规定，私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存()以上。
A. 1年
B. 3年
C. 5年
D. 10年
[多选题]债券基金信用风险的监控指标包括( )。
A. 债券基金所持债券的平均信用等级
B. 各信用等级债券所占比例
C. 风险价值(VaR)
D. Ⅰ，Ⅲ
E. Ⅰ，Ⅱ
F. Ⅱ，Ⅲ
G. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
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