1. [单选题]中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（ ）亿元。
A. 10
B. 12
C. 15
D. 20
2. [单选题]2010年6月24日，中国证监会公布了《关于修改<证券发行与承销管理办法>的决定》，自( )起施行。
A. 2010年1月1日
B. 2010年10月1日
C. 2010年l1月1日
D. 2010年1月10日
3. [单选题]第 18 题 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人(sponsor deputy)资格条件的从业人员不少于（ ）。
A. 4名
B. 5名
C. 6名
D. 7名
4. [单选题]关联公司之间相互提供（ ）虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债。
A. 承包经营
B. 合作投资
C. 关联购销
D. 信用担保
5. [多选题]基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中，应当至少了解基金投资人的( )。
A. 投资目的
B. B．投资经验
C. 财务状况
D. 短期风险承受水平
6. [多选题]关于股票价值与价格的叙述正确的是（ ）。
A. 股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B. 股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C. 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D. 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
7. [单选题]基金管理公司董事会每年应至少召开（ ）定期会议。
A. 1次
B. 3次
C. 2次
D. 无限制
8. [单选题]金融工程运作的步骤中，（ ）是指根据当前的体制、技术和金融理论找出解决问题的最佳方案。
A. 诊断
B. 分析
C. 生产
D. 修正
9. [单选题]根据（ ）的不同，基金可以分为契约型基金(contractual fund)、公司型基金等。
A. 组织形式
B. 运作方式
C. 投资对象
D. 投资目标
10. [多选题]非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票，按以下哪些方法确定公允价值?（ ）
A. 如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为
B. 估值日该流通受限股票的价值
C. 如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于该非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应按特定公式确定该流通受限股票的价值
D. 采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
E. 按交易所挂牌的同一股票的市价估值
