【名词&注释】
相关内容(related contents)、中国证监会(china securities regulatory commission)、定期存款(fixed deposit)、无风险利率(risk-free interest rate)、有价证券(securities)、投资咨询机构(investing consultation institute)、暂行规定(interim provisions)、记账式国债(book entry treasury bill)、保荐代表人(sponsor deputy)、服务收入(sale of service)
[单选题]股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。
A. 必要收益率
B. 定期存款利息率
C. 无风险利率
D. 存款准备金率
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举一反三：
[单选题]由四种证券构建的证券组合的可行域是（ ）。
A. 均值标准差平面上的有限区域
B. 均值标准差平面上的无限区域
C. 可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域
D. 均值标准差平面上的一条弯曲的曲线
[单选题]完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为( )。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
[单选题]关于我国记账式国债(book entry treasury bill)特点叙述错误的是（ ）。
A. 价格稳定不变，风险极低
B. 可以记名、挂失
C. 可上市转让，流通性好
D. 通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
[单选题]在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理．
A. 客户融资买人证券的权益归证券公司所有
B. 客户融资买人证券的权益归客户所有
C. 客户融券卖出证券的权益归客户所有
D. 客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
[多选题]保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（ ）。
A. 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B. 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C. 指定保荐代表人(sponsor deputy)与中国证监会职能部门进行专业沟通
D. 指定保荐代表人(sponsor deputy)在发行审核委员会会议上接受委员质询
[多选题]关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是（ ）。
A. 申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”提供的其他方式办理基金的申购和赎回
B. 申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时问起开始办理赎回
C. 申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T－1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容
D. 申购、赎回申请提交后不得撤销
[多选题]下列关于可转换债券，说法正确的是（ ）。
A. 具有股权和债券的双重特点
B. 当公司发售新股时转换价格一般须作调整
C. 转股后，公司每股收益被摊薄
D. 转股后，公司的负债不变
E. 以上都不对
[单选题]会员制证券投资咨询机构应对每笔咨询服务收入(sale of service)按（ ）的比例计提风险准备金。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 12%
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