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张某为某期货公司职员。2008年9月1日。因其从事的期货业务行为涉

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  • 【名词&注释】

    管理办法、商业秘密(trade secret)、期货交易所(futures exchange)、妥善处理(careful and skillful handling)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《期货交易管理条例》、承担违约责任、商品交易所(commodity exchange)

  • [单选题]张某为某期货公司职员。2008年9月1日。因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司( )。

  • A. 应该将该事情在期货协会备案
    B. 行为符合《期货从业人员管理办法》规定
    C. 应该在自己的网站上公告
    D. 行为违法,证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

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  • 举一反三:
  • [多选题]关于期货交易所下列说法正确的是( )。
  • A. 未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动
    B. 期货交易所,必须标明“期货交易所”字样
    C. 期货交易所,可以标明“商品交易所(commodity exchange)”字样
    D. 期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

  • [多选题]关于违约责任的承担,下列说法正确的是( )。
  • A. 在期货合约交割期内,甲买方期货公司对客户乙违约,则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任
    B. 在期货合约交割期内,丙卖方期货公司对客户丁违约,则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任
    C. 在期货合约交割期内,期货公司客户戊对己违约,则期货公司应当代戊向己承担违约责任
    D. 在期货合约交割期内,期货公司客户戊对己违约,期货公司不承担违约责任

  • [多选题]由于受到地震的影响,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是( )。
  • A. 该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
    B. 该公司近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
    C. 该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
    D. 该公司应当符合持续性经营规则

  • [多选题]期货投资咨询机构(investing consultation institute)的期货从业人员不得有( )行为。
  • A. 利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
    B. 利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
    C. 对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
    D. 代理客户从事期货交易

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