
【名词&注释】
管理机构、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资咨询机构(investing consultation institute)、宣传材料(publicity materials)、国家有关规定、《期货交易管理条例》、银行分支机构、证监会派出机构、书面报告(written report)
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列( )行为。
A. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B. 代理客户从事期货交易
C. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D. 中国证监会禁止的其他行为
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举一反三:
[单选题]期货公司涉及重大诉讼、仲裁.或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告(written report)。
A. 3日
B. 5日
C. 7日
D. 15日
[多选题]期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括( )。
A. 保证金制度
B. 结算担保金制度
C. 当日无负债结算制度
D. 持仓限额和大户持仓报告制度
[单选题]标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元,期限为90天,最小价格波动幅度为一个基点(即0.01%),则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为( )美元。
A. 25
B. 32.5
C. 50
D. 100
[单选题]申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )无重大违法违规记录。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[多选题]证券公司从事中间介绍业务的,应当提供以下( )服务。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D. 中国证监会规定的其他服务
[单选题]期货投资基金业最发达的国家是( )。
A. 英国
B. 比利时
C. 美国
D. 日本
[单选题]期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单选题]申请经理层人员的任职资格,应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[多选题]欧洲美元,是指一切存放于( )的美元存款。
A. 欧洲银行
B. 美国境外的非美国银行
C. 美国银行设在境外的的分支机构
D. 欧洲银行的美国银行分支机构
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