【名词&注释】
保证金(margin)、不动产(real estate)、货币市场(money market)、证券公司(securities company)、交易价格(transaction value)、公开性(openness)、银行存款(bank deposit)、负责人(person in charge)、相关内容(related contents)、管理部门
[单选题]董事会应当履行的合规职责不包括( )
A. 制定并执行以风险为本的合规管理计划
B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C. 根据总经理提名决定合规负责人(person in charge)的聘任、解聘及薪酬事项
D. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
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举一反三：
[单选题]下列关于可以现金替代的说法错误的是（ ）。
A. 可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）
B. 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
C. 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买人价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
D. 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
[单选题]关于卖空交易，下列说法正确的是（ ）。
A. 投资者借人资金购买证券
B. 平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途
C. 投资者向证券公司借人一定数量的证券卖出
D. 会缩小投资收益率或损失率
[单选题]基金资产估值时不要考虑的因素是()
A. 股票资产的配置比例
B. 估值频率
C. 交易价格
D. 估值方法的一致性及公开性
[单选题]根据投资领域不同，股权投资基金可以分为( )
A. Ⅰ.广义创业投资基金
B. Ⅱ.并购基金
C. Ⅲ.不动产基金
D. Ⅳ.基础设施基金
E. Ⅴ.定增基金
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
I. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]每个季度结束后（）内，基金管理人应编制完投资组合公告。
A. 15日
B. 30日
C. 60日
D. 90日
[单选题]一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款(bank deposit)或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%
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